Im Rahmen einer Sanktionslistenprüfung (oft auch“Sanktionsprüfung“ genannt) muss ein Unternehmen seineGeschäftskontakte mit verschiedenen Sanktionslistenabgleichen. Diese Prüfung umfasst Sanktionen für:
Einzelpersonen
Organisationen
Firmen/Unternehmen
Dabei handelt es sich um Personen, Organisationen undUnternehmen, die auf Grund politischer, terroristischer oderillegaler Aktivitäten sanktioniert werden. Wenn von LändernMaßnahmen gegen solche Personen ergriffen werden, ist esverboten, mit ihnen Geschäfte zu machen.
Was ist die Sanktionslistenprüfung?
Eine Sanktionsliste ist eine offizielle Liste von Unternehmen,Personen und Organisationen, gegen die wirtschaftlicheund/oder rechtliche Einschränkungen ausgesprochen wurden.
In der Schweiz gibt es je nach Art der begangenen Straftatverschiedene Arten von Strafen:
Umfassende Sanktionen
Sie gelten unterschiedslos für Staaten und deren Bürgerinnenund Bürger. Sie haben oft erhebliche negative humanitäreAuswirkungen auf die Zivilbevölkerung sowie auf Drittstaaten.
Gezielte Sanktionen
Sie richten sich direkt an natürliche und juristische Personen, die für einen Friedensbruch oder die Bedrohung der internationalen Sicherheit verantwortlich sind. Diese so genannten «Targeted sanctions» sind demzufolge meist wirksamer und haben keine oder bedeutend geringere Nebeneffekte auf die Zivilbevölkerungund Drittländer.
Finanzsanktionen
Die Schweiz leistet auch konzeptuelle Arbeit auf dem Gebiet der gezielten Finanzsanktionen. 1998 und 1999 diskutierten internationale Sachverständige in Interlaken auf Einladung der Schweizer Regierung über Verbesserungsmöglichkeiten in diesem Bereich. Die Ergebnisse dieses Interlaken-Prozesses wurden im Jahr 2001 als Handbuch veröffentlicht.
Die Kontrolle kann manuell oder durch den Einsatz von Softwareerfolgen.
Wie kommt man auf eine Sanktionsliste?
Um auf eine Sanktionsliste gesetzt zu werden, muss man gegendas Gesetz verstoßen oder eine der folgenden Straftatenbegangen haben:
Terroristische Aktivitäten und Terrorismusfinanzierung
Herstellung von Waffen ( oder die Finanzierung der Herstellung )
Menschenrechtsverletzungen
Geldwäsche
Wo kann ich die Sanktionsliste finden?
Die Sanktionslisten sind in der Regel online verfügbar. Auf dieseWeise hat jeder Zugang zu diesen Informationen, und niemandkann behaupten, dass er sie bei seinen Geschäften nicht zurVerfügung gehabt hätte.
Seien Sie daher sehr vorsichtig, bevor Sie eine Vereinbarung mitder anderen Partei treffen.
Die Prüfung gegen die SECO-Sanktionsliste kann anhand einerEinzelabfrage auf der SECO Website durchgeführt werden:
Welche Länder sind aktuell sanktioniert?
Es können nicht nur Einzelpersonen oder Unternehmen, sondernauch ganze Länder sanktioniert werden.
Das Ziel war es, dem sanktionierten Land zu schaden, indemman versuchte, ein für mehrere Länder unangenehmes Ereigniszu ändern. Zum Beispiel in einer Kriegssituation.
Burundi
Zentralafrikanische Republik
Russland
Kuba
Krimregion
Iran
Irak
Libanon
Libyen
Nordkorea
Somalia
Südsudan
Sudan und Darfur
Syrien
Venezuela
Jemen
Die meisten der hier aufgeführten Länder haben Waffen- oderHandelsembargos.
Wie Touchpoints bei diesem Thema helfen kann?
Jedes Unternehmen ist so einzigartig wie seine Daten undProzesse. Aus diesem Grund ist es von größter Bedeutung,Unternehmensdaten zu schützen, zu überprüfen und zukontrollieren.
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